鄂溫克族自治旗民政局“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作相關(guān)實(shí)施細(xì)則（試行）

為進(jìn)一步規(guī)范民政領(lǐng)域事中事后監(jiān)管工作，推進(jìn)落實(shí)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”相關(guān)工作，按照上級(jí)有關(guān)部署要求，結(jié)合旗民政局工作實(shí)際，制定本細(xì)則。

一、指導(dǎo)思想

認(rèn)真貫徹落實(shí)中央、自治區(qū)、市和旗關(guān)于持續(xù)推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的部署要求，堅(jiān)持“依法監(jiān)管、公平高效、公開(kāi)透明、協(xié)同推進(jìn)”的原則，依托“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)管平臺(tái)”），全面推進(jìn)民政局“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作，努力構(gòu)建和完善公平公開(kāi)、規(guī)范高效的民政領(lǐng)域事中事后監(jiān)管體系，進(jìn)一步規(guī)范行業(yè)監(jiān)督檢查行為，推進(jìn)民政領(lǐng)域養(yǎng)老、殯葬的健康有序發(fā)展。

二、監(jiān)管原則

隨機(jī)抽查工作應(yīng)當(dāng)遵循依法實(shí)施、協(xié)同推進(jìn)、權(quán)責(zé)明確、公開(kāi)透明的原則。

嚴(yán)格按照隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單組織實(shí)施，不得在清單之外設(shè)立或?qū)嵤╇S機(jī)抽查檢查事項(xiàng)。

全面推行聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)“進(jìn)一次門、查多項(xiàng)事”。

參加檢查的單位對(duì)具體檢查過(guò)程、檢查結(jié)果、公示結(jié)果應(yīng)分別依法負(fù)責(zé)；對(duì)隨機(jī)抽查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題按照“誰(shuí)管轄、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則實(shí)施后續(xù)監(jiān)管，防止監(jiān)管脫節(jié)。

除法律法規(guī)明確規(guī)定外，抽查事項(xiàng)清單、抽查計(jì)劃、抽取結(jié)果、抽查檢查及處理結(jié)果等均應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范地向社會(huì)公開(kāi)，實(shí)行“陽(yáng)光監(jiān)管”。

三、監(jiān)管平臺(tái)基礎(chǔ)信息管理

隨機(jī)抽查工作實(shí)行全程電子化管理，依托監(jiān)管平臺(tái)實(shí)施，確保高效便捷、責(zé)任可溯。

（一）查清單管理

局辦公室負(fù)責(zé)制定隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單統(tǒng)一備案并實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定，按照已公布的《民政局權(quán)責(zé)清單目錄》中的行政監(jiān)督檢查事項(xiàng)，制定隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單和實(shí)施部門聯(lián)合隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，經(jīng)批準(zhǔn)后納入工作平臺(tái)并共享到國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公布。隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章立改廢釋和監(jiān)管工作實(shí)際實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單應(yīng)包括抽查事項(xiàng)名稱、檢查對(duì)象、抽查內(nèi)容、事項(xiàng)類別、檢查方式、抽查比例及頻次、檢查部門及檢查依據(jù)等內(nèi)容。

（二）系統(tǒng)管理

建立檢查對(duì)象名錄和執(zhí)法檢查人員名錄，并實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。根據(jù)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單建立檢查對(duì)象名錄、執(zhí)法檢查人員名錄。

檢查對(duì)象名錄由民生領(lǐng)域涉及業(yè)務(wù)的項(xiàng)目、產(chǎn)品和行為及其相應(yīng)的企業(yè)、個(gè)人等市場(chǎng)主體組成，檢查對(duì)象信息應(yīng)包括：檢查對(duì)象名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、住所/地址、主營(yíng)業(yè)務(wù)、法定代表人/負(fù)責(zé)人姓名、聯(lián)系方式等。

執(zhí)法檢查人員名錄由具有行政執(zhí)法資格且有行政執(zhí)法證的綜合行政執(zhí)法人員和從事日常監(jiān)管工作的人員組成。

執(zhí)法檢查人員應(yīng)按照?qǐng)?zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長(zhǎng)以及監(jiān)管實(shí)際需求分類，以提高抽查工作專業(yè)性。執(zhí)法檢查人員信息應(yīng)包括：執(zhí)法檢查人員姓名、性別、身份證號(hào)、所在科室（單位）、職務(wù)（職位）、執(zhí)法證號(hào)、發(fā)證機(jī)關(guān)、業(yè)務(wù)專長(zhǎng)等。

根據(jù)監(jiān)管平臺(tái)數(shù)據(jù)規(guī)范格式，編制匯總相關(guān)數(shù)據(jù)，導(dǎo)入監(jiān)管平臺(tái)并實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。

（三）年度抽查計(jì)劃、比例和頻次

編制年度隨機(jī)抽查計(jì)劃。按照統(tǒng)一組織、均衡展開(kāi)原則，根據(jù)日常監(jiān)管工作編制年度隨機(jī)抽查計(jì)劃。年度抽查計(jì)劃應(yīng)實(shí)現(xiàn)雙隨機(jī)抽查事項(xiàng)的全覆蓋。年度抽查計(jì)劃應(yīng)明確抽查事項(xiàng)、檢查對(duì)象的范圍、抽查比例和頻次、實(shí)施檢查時(shí)間、發(fā)起與配合部門等內(nèi)容。

合理確定抽查比例和頻次。同一年度內(nèi)對(duì)同一檢查對(duì)象的抽查次數(shù)原則上不超過(guò)兩次。對(duì)被投訴舉報(bào)多、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄（或標(biāo)記為經(jīng)營(yíng)異常狀態(tài)）、重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象名單、有嚴(yán)重違法違規(guī)記錄等情形的，應(yīng)加大抽查比例，增加抽查頻次。對(duì)守法經(jīng)營(yíng)、信用良好的檢查對(duì)象，可降低抽查比例需部門聯(lián)合抽查的，按旗“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”聯(lián)席辦要求辦理。

（四）實(shí)施抽查

1.隨機(jī)抽查流程。根據(jù)抽查計(jì)劃制定抽查工作實(shí)施方案——確定抽查任務(wù)——隨機(jī)抽取檢查對(duì)象、隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員——實(shí)施抽查檢查——錄入檢查結(jié)果并公示，依法對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行后續(xù)處理。

2.制定抽查工作實(shí)施方案。發(fā)起科室按照抽查計(jì)劃，及時(shí)制定具體抽查工作實(shí)施方案，明確工作原則及目標(biāo)、抽查范圍及內(nèi)容、檢查時(shí)間及檢查人員組成、現(xiàn)場(chǎng)檢查工作實(shí)施及相關(guān)工作要求等。

3.確定抽查任務(wù)。發(fā)起部門通過(guò)監(jiān)管平臺(tái)創(chuàng)建抽查任務(wù)，明確任務(wù)名稱、執(zhí)行時(shí)間、參與檢查的具體部門等事宜。

4.隨機(jī)抽取檢查對(duì)象、隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員。抽查任務(wù)設(shè)置完成后，按照預(yù)定的比例從檢查對(duì)象名錄庫(kù)中抽取檢查對(duì)象名單，抽取產(chǎn)生的檢查對(duì)象名單一經(jīng)鎖定不得更改。針對(duì)任務(wù)要求調(diào)配執(zhí)法力量，隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員進(jìn)行匹配。已抽取的執(zhí)法檢查人員原則上不得更換，但因崗位調(diào)整、工作沖突、健康狀況、執(zhí)法回避等特殊情況無(wú)法履行檢查任務(wù)的，經(jīng)局分管負(fù)責(zé)人同意后，可調(diào)整更換。

5.執(zhí)法檢查人員實(shí)施檢查。檢查活動(dòng)按照“按標(biāo)監(jiān)管”“一次到位”的要求開(kāi)展，執(zhí)法檢查人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格對(duì)照交通運(yùn)輸行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展檢查活動(dòng)，依法履行監(jiān)督檢查職責(zé)，一次性完成本次抽查事項(xiàng)清單中所有內(nèi)容的檢查工作。執(zhí)行抽查任務(wù)時(shí)，一般應(yīng)當(dāng)對(duì)被檢查對(duì)象進(jìn)行實(shí)地檢查，并可根據(jù)任務(wù)需要綜合采取書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等其他方法。執(zhí)行抽查任務(wù)時(shí)，一般按照以下程序進(jìn)行：

（1）預(yù)查比對(duì)。執(zhí)法檢查人員按照檢查任務(wù)要求，通過(guò)查詢國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、部門業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)和檔案資料等，掌握被檢查對(duì)象基本信息和動(dòng)態(tài)狀況。

（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查。檢查小組應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場(chǎng)檢查前以書(shū)面或電話、傳真等形式，告知被檢查對(duì)象檢查的時(shí)間及配合檢查的相關(guān)要求，提示準(zhǔn)備相關(guān)資料。檢查中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)等異常情況，可視情采取責(zé)令當(dāng)事人停止違法活動(dòng)、督促當(dāng)事人整改等相應(yīng)監(jiān)管措施。檢查完成后，需要被檢查對(duì)象在雙隨機(jī)檢查記錄表上簽字或蓋章確認(rèn)。被檢查對(duì)象拒絕簽字或蓋章的，由執(zhí)法檢查人員在雙隨機(jī)檢查記錄表上簽字說(shuō)明。

（3）形成檢查結(jié)果。執(zhí)法檢查人員匯總檢查情況，討論確認(rèn)雙隨機(jī)檢查情況匯總表的相關(guān)檢查結(jié)論，并形成書(shū)面檢查結(jié)果，雙隨機(jī)檢查情況匯總表由檢查小組全體成員簽字確認(rèn)。

（4）結(jié)果審核與公示。檢查結(jié)果按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)錄入、誰(shuí)公示”的原則，經(jīng)局負(fù)責(zé)人審核認(rèn)定，并于檢查結(jié)束7個(gè)工作日內(nèi)由相關(guān)執(zhí)法檢查人員錄入監(jiān)管平臺(tái)。檢查結(jié)果將通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示。

四、檢查結(jié)果后續(xù)處理及應(yīng)用

（一）檢查結(jié)果后續(xù)處理。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題的檢查對(duì)象，應(yīng)當(dāng)依法采取列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象名單、立案調(diào)查、問(wèn)題線索移交移送等后續(xù)處理措施。對(duì)檢查對(duì)象不予配合的信息、適用一般程序作出的行政處罰信息、法定抽查檢查未通過(guò)的結(jié)果信息，應(yīng)當(dāng)作為失信記錄共享至國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)。

（二）檢查結(jié)果運(yùn)用。將抽查檢查及后續(xù)處理結(jié)果信息納入交通運(yùn)輸系統(tǒng)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)。強(qiáng)化聯(lián)合懲戒，對(duì)有相關(guān)違法失信記錄的企業(yè)和負(fù)有責(zé)任的企業(yè)高管依法予以限制或禁入，構(gòu)筑“一處違法、處處受限”的社會(huì)共治格局。參與隨機(jī)抽查的執(zhí)法部門及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)使用市場(chǎng)主體和執(zhí)法檢查人員信息，不得用于本細(xì)則規(guī)定以外的其他用途。

實(shí)施檢查后，按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)立卷、誰(shuí)保管”的原則，應(yīng)當(dāng)將抽查檢查過(guò)程中形成的文字和音像進(jìn)行立卷、歸檔和保管。具體歸檔保存方式按照檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

旗民政局各三級(jí)單位及業(yè)務(wù)科室配合局機(jī)關(guān)做好“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管有關(guān)工作，要高度重視此項(xiàng)工作，按要求積極主動(dòng)地落實(shí)開(kāi)展，不得無(wú)故拖延或拒不執(zhí)行。

本細(xì)則未盡事宜，各相關(guān)股辦、單位按照《“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管平臺(tái)用戶手冊(cè)》有關(guān)規(guī)定操作和執(zhí)行。

鄂溫克族自治旗民政局

2023年9月15日